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东兴证券一12年老员工违规为客户融资 福建证监局发警示函

1评论 2019-07-05 17:25:23 来源:金融界网站 7个月7倍

  券商从业人员违规诱惑大,日前东兴证券(行情601198,诊股)一员工因为客户融资提供便利被证监局出具警示函。

  福建证监局披露,黄迪群在东兴证券股份有限公司明溪新大路营业部从业期间,存在为客户融资提供便利的行为,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(六)项的规定。

  根据《暂行规定》第二十五条、第二十七条,证监局决定对黄迪群采取出具警示函的行政监督管理措施。

  根据中国证券业协会公开信息,黄迪群2007年9月起在东兴证券从事一般证券业务,在此之前就职于闽发证券。今年4月底,黄迪群从东兴证券离职。

黄迪群

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关键词阅读:东兴证券 福建证监局

责任编辑:亓宁
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