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券商分类评价全细节出炉!一文看懂意外加分和扣分高发区

1评论 2019-08-03 12:40:42 来源:券商中国 作者:张婷婷 7个月7倍

  券商年度“大考”结束了,复盘分类评价结果,也是每年各家券商的重头戏。

  上周五,券商年度“大考”放榜,有券商保持良好成绩,在半年业绩公告中喜悦地强调这一结果;也有券商折戟,连续降级,公司上下痛定思痛,反思过往,以谋未来。

  券商中国记者获悉,日前,证监会向各家券商下发了《关于通报2019年证券公司分类评价有关情况的函》,对今年分类评价结果的具体情况进行通报,透露出不少不为人知的细节。

  2019年券商分类评价审核,相较上一年度,对哪些指标的评分标准进行了调整,新审议出了哪些考核指标,监管导向有哪些变化?这些对于券商把握未来合规工作方向和重点,均十分重要。

  券商中国记者梳理出如下重点: 

  1、证监会专家评审会对券商自评和证监局初审结果复核中,有25家维持初审分值,55家分值调减,15家分值调增,3家调整级别;而在2018年分类评价考核期,有37家维持初审结果,46家分值调减。这两年间,分类评价的参与券商均为98家。

  2、考虑到今年证券行业经营形势仍然较为困难,证监会拟采取逆周期调节,适当提高B类公司中BBB级公司的数量。按分数取整后,BBB级公司28家(去年为29家),BB级公司12家,B类公司10家。

  3、券商投行子公司、资管子公司本质上与其他券商的投行、资管部门相同,为保证同类扣分事项按照同一标准处理,监管今年对3家券商此类情况进行补扣,且在下一步修订《分类监管规定》中,将对相应条款进行修改。而在此前,券商投行和资管子公司纳入母公司合并评价,相应扣分事项按照减半原则处理。

  4、支持民企发展专项工作首次被纳入分类评价加分项,今年共13家公司在自评中提出加分申请。经审核,有9家公司符合加分条件,其中,1家公司实际投资规模达到50亿元以上,加1分;8家公司实际投资规模达20亿元以上,各加0.5分。

  5、“合规管理能力”指标今年首次启用,其中“合规管理覆盖”指标是加分难点。仅有18家公司对该指标申请加分,但复核阶段,对相关证监局提出承诺确认的要求,有17家公司主动放弃,仅1家公司出具书面承诺,加0.3分。

  6、券业反洗钱工作问题多发,监管确立最新的评分标准,即证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。评价期内,15家公司被处罚1次,各扣0.1分;4家证券公司被处罚2次,各扣0.2分;2家证券公司被处罚3次,各扣0.3分。

  7、19家券商的股票质押业务自有资金和资管产品出资的违约规模,占股票质押余额的比例达到50%,分别调扣0.5分。

  8、有5家券商的大集合资管产品,在2018年11月之后没有落实监管要求主动扩大规模,,每家调扣0.5分。

  9、有两家券商在评价期内爆发风险事件,一家已经收到重大行政监管措施实现告知书,另一家对重大行政监管措施已经明确但因特殊情形暂未下发,分别调扣2分和1分,待行政监管措施正式作出后,在下一年分类评价中补扣差额。

  10、中泰证券因配合监管开展场外配资账户交易特征专项研究,加1分;另有两家券商积极参加高风险证券公司风险监控现场工作组,分别加1分。

  11、今年6月下旬,10家券商积极参与防范化解非银机构流动性风险,分别加0.25分到1分不等。

  12、9家运营情况考核结果为优秀的国家级投教基地,每家加0.25分;考核为良好有5家,每家加0.15分。

  关注一:55家券商分值被监管调减

  大家都知道,在券商分类评价结果产生之前,需要历经公司自评、证监局初审、证监会机构部复核、专家评审会审议等一系列程序,今年也不例外。各个流程中都有哪些变化呢?

  证监会在对各券商下发的分类评价结果通报中表示,6月25日,各证券公司向住所地证监局保送了分类评价自评结果,绝大多数公司均如实标注存在的问题和不足;在各证监局对辖区公司进行初审评分中,有个别证监局在部分事项和计分标准把握上存在一定偏差;随后,证监会机构部组织专项工作小组开展集中复核,梳理出需要研究审议的重大调整事项及处理建议,提交专家评审会审议。

  20位评审专家对券商分类评价结果的最终产生起了决策作用,这些专家都来自哪里呢?有6名来自于券商,6名来自于证监局,还有8位行业协会和有关会管单位的代表。其中,券商和证监局代表均基于利益冲突回避原则,随机抽取,6名券商代表分别来自兴业证券(行情601377,诊股)、华西证券(行情002926,诊股)、银泰证券、中邮证券、东海证券、北京高华;6名证监局代表分别来自于浙江局、山西局、辽宁局、西藏局、大连局、宁波局。

  经复核,98家证券公司中,有25家维持初审分值;55家分值调减;15家分值调增;3家调整级别。这在2018年的情况是,有37家维持初审结果,46家分值调减,15家分值调增。

  据分类评价结果,A类公司38家,占比39%;B类公司50家,占比51%;C类公司8家,占比8%;D类公司2家,占比2%。值得一提的是,考虑到今年证券行业经营形势仍然较为困难,经研究,拟采取逆周期调节,适当提高B类公司中BBB级公司的数量。按分数取整后,BBB级公司28家(去年为29家),BB级公司12家,B类公司10家。

  关注二:首次纳入分类评价有哪些指标?

  1、合规管理覆盖:仅1家券商实现加分   

  “合规管理能力”于2018年纳入证券公司分类评价“加分项”,并在今年分类评价中正式启动评价。在自评阶段,就被券商人士视作加分的难点。

  据了解,合规管理能力指标主要分为合规人员配备、合规管理覆羞、合规管理效果三项指标,每项加分最高可达0.3分,合计最高分可得0.9分。据证监会通报,共有79家公司在自评中对该指标提出加分申请。

  其中,57家公司对“合规人员配备”指标申请加分,每家加0.05分至0.3分不等;

  “合规管理覆盖”指标达到要求可加0.3分,这一项想要加满需达到多项标准,如子公司每年提交合规报告、合规管理信息系统穿透覆盖子公司等。并且,监管还表示,该项填报情况将纳入监管部门现场检查的重点关注事项,如在现场检查中发现存在虚假填报的,证券公司下一年分类评价将予以加重扣分处理(0.5-2.5分)。据证监会通报,共有18家公司对该指标申请加分,但复核阶段,对相关证监局提出承诺确认的要求,有17家公司主动放弃,仅1家公司出具书面承诺,加0.3分;

  另外,有67家券商对”合规管理效果“指标申请加分,最终有59家公司加0.3分,8家公司因在评价期内被采取了扣分在1分以上的行政监管措施或发生较大的风险事件,不符合加分条件。

  2、9券商因支持民营企业发展加分

  2019年,支持民企发展专项工作首次被纳入分类评价加分项。证监会在分类评价说明中表示,共13家公司在自评中提出加分申请。经证监局初审和机构部复核,9家公司符合加分条件,其中,1家公司实际投资规模达到50亿元以上,加1分;8家公司实际投资规模达20亿元以上,各加0.5分。

  2018年11月,各证监局向辖区内券商下发《关于支持证券公司积极参与化解上市公司股票质押风险、支持民营企业发展的通知》,《通知》显示,近日证券行业11家证券公司宣布拟共同出资设立“证券行业支持民营企业发展资产管理计划”,主要用于化解民营上市公司股票质押等流动性风险。

  根据通知,2019年分类评价中,将对评价期内通过专项资管计划等方式用于解决股票质押风险、支持民企发展,实际投资规模达到200亿元、100亿元、50亿元、20亿元以上的,分别加3分、2分、1分、0.5分。

  关注三:来看分类评价中的这些扣分项

  1、投行和资管子公司扣分标准被调整  

  据证监会通报,按照现行规定,证券公司投行、资管子公司纳入母公司合并评价,子公司的扣分事项按照减半原则处理。证券公司的投行子公司、资管子公司本质上与其他证券公司的投行、资管部门相同。为保证同类扣分事项按照同一标准处理,对证券公司投行、资管子公司扣分事项按照减半原则处理的,依据《分类监管规定》第12条规定,对应风险管理能力评价标准有关指标,对减半少扣的分数子予以相应补扣。

  据此,证监会对3家证券公司予以相应补扣,在下一步修订《分类监管规定》中,将对相关条款进行修改。

  2、逾20家券商因反洗钱事项被扣分

  近两年来,券商反洗钱工作问题多发。证监会表示,考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢,今年将有关处罚情况纳入分类评价,以引导证券行业高度重视反洗钱工作。证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。

  评价期内,多家券商因未按照规定履行反洗钱义务,被央行及分支机构作出处罚。15家公司被处罚1次,各扣0.1分:4家证券公司被处罚2次,各扣0,2分;2家证券公司被处罚3次,各扣0.3分。

  据记者此前梳理,评价期内,银河证券因违反反洗钱法被央行出具行政处罚并处罚款100万元,同时也有两个分支机构分别被央行赣州支行及央行宁波中心支行作出罚款处罚,或为监管所言被罚0.3分的券商。或许也在一定程度上解释了银河证券2019年分类评价中遭到降级的原因。

  3、19家券商因股票质押业务风险被扣分

  证监会在通报中表示,证券公司股票质押业务自有资金和资管产品出资的违约规模,占股票质押余额的比例达到50%的,反映出公司信用风险管理存在较大问题,根据《分类监管规定》第12条规定,对应风险管理能力评价标准相关指标,扣0.5分。据此,对19家证券公司调扣0.5分。

  4、5券商因大集合资管产品规模超标被扣分

  2018年11月,证监会发布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》,明确要求大集合产品在未完成规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额。

  证监会在通报中,对2018年11月之后没有落实监管要求,反而主动扩大规模,非现金类大集合资管产品规模出现较大増长的5家证券公司,根据《分类监管规定》第15条,每家公司调扣0.5分。

  5、有券商虽未收到监管函,也被扣分

  一些券商在评价期内爆发风险事件,已经收到重大行政监管措施实现告知书,或者对重大行政监管措施已经明确但因特殊情形暂未下发的事件,该如何进行扣分呢?

  证监会在通报中表示,证券公司在评价期外收到限制业务等重大行政监管措施事先告知书,说明违规事实清晰明确,反映出公司合规管理与风险管理等方面存在严重问题,根据《分类监管规定》第12条,对应风险管理能力评价标准相关指标,调扣2分,待重大行政监管措施正式作出后,在下一年分类评价中补扣差额。据此,对1家证券公司调扣2分。

  另外,评价期内,监管部门拟对证券公司采取重大行政监管措施,因特殊情形暂未正式下发的,由于有关违规问题清晰明确,在当年分类评价中,根据《分类监管规定》第12条,对应风险管理能力评价标准有关指标,调扣1分,待行政监管措施正式作出后,在下一年分类评价中补扣差额。据此,对1家证券公司调扣1分。

  关注四:这些券商因表现良好被加分

  中泰证券因配合监管部门开展场外配资账户交易特征专项研究,经专家评审会审议,加1分。监管表示,2019年5月,中泰证券配合监管部门开展专项研究的有关筛查模型与监测方法在中证资本市场运行统计监测中心上线运行,基本实现自动化识别涉嫌参与场外配资的账户。2019年7月10日,机构部将中泰证券相关实践通报全行业,供参考借鉴。经专家评审会审议,对中泰证券加1分。

  另外,2018年2月至2019年5月,有两家券商分别选派10余名专业人才,积极参加高风险证券公司风险监控现场工作组,提高业务和技术支持,全面协助做好风险监控工作,经专家评审会审议,分别加1分。

  还值得一提的是,2019年6月下旬,为防范化解非银机构流动性风险,部分证券公司积极响应号召,作为银行间市场非银机构流动性提供商,向中小证券公司及基金管理公司管理的资管产品提供流动性支持。为肯定证券公司为行业做出的贡献,经审议,对6月19自至6月30日期间AA+及以下等级债券交易,金额在10-50亿元区间的6家证券公司,分别加0.25分;金额在50亿元以上的4家证券公司,分别加0.5分;对主动与面临较大流动性压力的4家重点机构开展交易,并且金额在2亿元以上的4家证券公司,再额外加0.5分。

  据券商中国记者此前了解,这10家券商分别为中信证券(行情600030,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)、海通证券(行情600837,诊股)、华泰证券(行情601688,诊股)、广发证券(行情000776,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)、招商证券(行情600999,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)、银河证券、中金公司。

  关注五:新增一家D类券商

  证监会在通报中表示,个别证券公司存在严重资不抵债,面临的风险严重超出自身风险承受能力,监管报表信息虛假等问题,根据《分类监管规定》第18条,予以直接认定为D类。今年D类券商有两家,新增D类券商为网信证券,早在预料之中。

  去年下半年来,网信证券发生多次风险事件,今年5月初,因该公司存在重大风险隐患,辽宁证监局向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查。除去一系列的风险事件外,2018年网信证券实现营业收入-32.44亿元,上年同期为2.90亿元;实现净利润-28.80亿元,上年同期为879.22万元,业绩下滑较为明显,且净资本已为负值。证监会新闻发言人此前表示,网信证券的财务状况持续恶化,净资本以及其他风险控制指标已经不符合规定要求,存在重大风险隐患。

关键词阅读:券商

责任编辑:伍书哲
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